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证券资格考试《证券基础知识部分》模拟试题及答案(1)(3) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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11、普通股票的功能有------。
A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能
12、普通股股东的义务有------。
A 遵守公司章程
B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C 除法律、法规规定的情形外不得退股
D 必须参加每次的股东大会
13、优先股的特征有------。
A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先
14、 债券 票面的基本要素有-----。
A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称
15、影响债券偿还期限的因素主要有------。
A债券票面金额 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力
16、债券的性质可以表述为------。
A 属于有价 证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证
17、债券的特征有------。
A 偿还性 B 安全 性 C 流动性 D 收益性
18、按记息方式分类，债券可以分为------。
A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券
19、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于------。
A 期中偿还 B 展期偿还 C 全额偿还 D 部分偿还
20、债券和股票的区别表现在------方面。
A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险
21、公债与其他债券相比，有以下特点-------。
A 流通性强 B 收益稳定 C 免税待遇 D 安全性高
22、国债按资金用途可以分为------。
A 赤字债券 B 建设 债券 C 特种国债 D 战争债券
23、1981年以来，我国发行的国债品种有-------。
A 国库券 B 财政 债券 C 国家重点建设债券 D 保值公债
24、------是不能流通转让的。
A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券
25、公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为------。
A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性
26、------不属于抵押证券。
A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债
27、债券是一种-------。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证
28、契约型基金的当事人有------。
A 管理 人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司
29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为--------。
A 市场利率下降，基金收益下降
B 市场利率上升，基金收益下降
C市场利率上升，基金收益上升
D市场利率下降，基金收益上升
30、决定基金运作费率高低的因素有------。
A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额
31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是------。
A 较高收益 B 分散风险 C 专家管理 D 规模效益
32、契约型基金与公司型基金的区别在于------。
A 资金的性质不同
B 投资者的地位不同
C 基金的营运依据不同
D基金单位的价格决定依据不同
33、汇率风险大致可分为------。
A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险
34、可转换证券的要素有------。
A 转换利率 B 转换比例 C 转化价格 D 转换期限
35、期货价格的特点是------。
A 预期性 B 隐秘性 C 连续性 D 权威性
36、金融期货的功能主要有------。
A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能
37、认股权证的三要素是------。
A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量
38、存托凭证的优点为------。
A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息 率较低
39、可转化证券的特点为------。
A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换
40、金融 商品 的基本特性为-----。
A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性
41、一般而言------是证券发行的主体。
A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构
42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。
A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会
43、证券交易所的管理制度包括------几个方面。
A 对证券上市公司的管理
B 对证券交易行为的管理
C 对场内证券交易商的管理
D 对投资者的管理
44、非系统风险包括------等。
A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险
45、股息的具体形式包括-----。
A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息
46、证券交易所的会员大会的职权包括------。
A 制定和修改证券交易所章程
B 选举和罢免会员理事
C 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D 审定对会员的接纳
47、证券公司的作用主要有------。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中
48、属于证券服务机构的公司有------。
A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险 公司
49、中央登记结算公司的职能为------。
A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易
50、对 注册会计师 、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。
A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所
51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。
A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则
52、证券市场监督的对象包括------。
A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构
53、在信息披露时的基本要求为------。
A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性
54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。
A 、向客户提供买卖股票的咨询
B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。 共5页:  [1] [2] 3 [4] [5] 
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