问题:依据《 证券 法》,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序?
答案:
A.董事会批准、信息披露
B.证监会批准
C.股东大会批准、信息披露
D.董事会批准、证监会批准并信息披露
97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30％以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。
问题:本案下列行为中,哪些违反了《证券法》的有关规定?
答案:
A.某证券公司营业部以个人名义买卖股票
B.王某低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元
C.某证券公司挪用客户帐户上的资金自营买卖股票
D.某证券公司营业部利用内幕信息买卖股票
98.案情:股民钱某入市炒股时间较短,由于缺乏经验,亏损较大,为避免风险,扭亏为盈,遂通过朋友关系,和某证券公司达成一项全权委托协议,委托该证券公司代理进行股票买卖操作,并授权该证券公司可自行决定买卖证券的种类、数量和价格,代理期限一年。代理期限内如盈利由钱某和某证券公司各得70％和30％,如亏损则由某证券公司全额补偿给钱某。在代理期满,钱某炒股资金净亏20万元,钱某即要求某证券公司依据双方的协议补偿20万元。
问题:钱某的损失应不应当得到补偿?
答案:
A.按委托协议应给予补偿
B.因为盈利时证券公司可得30％,因此钱某亏损证券公司应当给予补偿
C.无合法依据,不应当给予补偿
D.钱某的亏损发生在代理期限内,所以应得到补偿
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