D. 证券 公司从业人员业务规则
63.证券公司接受客户的委托买卖证券,__________________。
A.必须是客户证券帐户上实有的证券
B.可以为客户进行融券交易
C.必须用客户资金帐户上实有的资金支付
D.可以为客户融资交易
64.证券公司不得接受下列全权委托:____________。
A.决定证券买卖 B.选择证券种类 C.决定买卖数量 D.决定买卖价格
65.国务院证券监督 管理 机构工作人员依法履行职责时_________________。
A.不得利用职务牟取不正当利益
B.对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务
C.应当出示有关证件
D.进入违法行为场所调查取证
三、判断题(每题1分)
66.依法发行的股票、公司 债券 及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。
67.为股票发行出具审计报告、 资产评估 报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内可以买卖该种股票。
68.证券交易所的积累归会员所有,其权益由会员共同享有,在其存续期间每年可按一定比例将其积累分配给会员。
69.持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东,将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出,或在卖出后六个月内又买入,由此所得的收益归该公司所有。
70.严禁证券公司挪用客户交易结算资金。
71.收购要约的期限届满,收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行的股份总数的75％以上的,其余仍持有被收购公司股票股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。
72.证券交易以现货进行交易,但在双方同意的情况下,证券公司可以向客户融资。
73.证券交易所、证券公司、证券交易结算机构必须依法对客户开立帐户保密。
74.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。
75.证券交易所有对证券交易依法实施监控的义务。
76.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业 资格 。
77.禁止银行资金流入股市。
78.经纪类证券公司不必在其名称中标明经纪字样,综合类证券公司必须在其名称中标明综合字样。
79.证券监督管理机构工作人员依法履行职责进行监督 检查 或者调查时,对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。
80.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金时,如其财产不足以同时支付,应先缴纳罚款、罚金,再承担民事赔偿责任。
81.股份有限公司增资 申请 公开发行股票,距前一次公开发行股票的时间不少于六个月。
82.国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。
83.如果客户的证券买卖委托没有成交,其委托记录可以不保存于证券公司。
84.证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时,凡与其本人或者亲属有利害关系的,应当回避。
85.股票上市交易申请经证券交易所同意后,上市公司应当在上市交易的十天前公告经核准的股票上市的有关文件。
86.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
87.投资者通过其开户公司买卖证券的,只能采用限价委托的价格委托方式。
88.投资者应当在证券公司开立证券交易帐户,以书面、电话及其他方式,委托为其开户的证券公司代其买卖证券。
89.证券公司申请的业务范围,由国家工商行政管理局核定。
90.证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券,不得为客户融券交易。
91.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。
92.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。
93.专业证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备从事证券业务三年以上的经验。
94.《中华人民共和国证券法》自1999年5月1日起施行。
95.公开发行股票,必须依照《公 司法 》规定的条件,报经国务院证券监督管理机构核准。
四、案例分析题(每题5分)
96.案情:某上市公司在发行新股时,其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项生产工艺技术改造项目。新股发行结束,该上市公司募集到资金2.4亿元人民币。发行完成后3个月,产品市场需求发生较大变化,该上市公司发现上述技术改造项目的投资回报将受较大影响,而同时发现某房地产投资项目利润回报好。因此,经该上市公司董事会开会作出决议,取消原技术改造项目,将募集资金中的1.6亿元用于房地产投资,其余八千万元用于归还该上市公司发行新股前欠某银行的贷款。 共5页:  [1] [2] [3] 4 [5] 
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