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2001年证券发行与承销模拟试题/答案（三）(9) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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6.国有 企业 改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。
7.股份有限公司注册资本最低限额为人民币1 000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。
8.股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。
9.我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政 管理 部门。
10. 公司 申请 股票上市，其股本总额不得少于人民币5 000万元。
11.发起人、认股人交纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司情形外，不得抽回资本。
12.对发起设立的公司来说，发起人是公司的大股东。
13. 中国证监会约见上市公司董事长谈话，应根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会。
14. 中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，可以向媒体透露与谈话结果有关的信息。
15.辅导机构、辅导人员及其所聘请的 注册会计师 、 律师 等视为内幕人员。
16.上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。
17.律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。
18.在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记帐。
19.我国会计制度规定，存活的计价可以采用成本与市价孰低法。
20.注册会计师明知应当出具保留意见和否定意见的审计报告时，不得以拒绝表示意见的审计报告代替。
21.境内 证券 经营机构取得的内资股承销业务 资格 证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。
22.公司配售股票的对象为配售当日持有股票的全体股东。
23.新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露的文件。
24.发行人申请发行可转换公司 债券 , 应由董事会做出决议。
25.上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。
26.上司公司辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。
27.对上市公司辅导的，辅导人员只要是具有承销资格的证券公司正式从业人员，并从事证券承销业务两年以上。
28.私募发行的股票，股款缴纳和股份交收是同时完成的。
29.一般说来，每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理。
30.新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。
31.除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。
32.新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。
33.可转换公司债券可按面值发行,也可溢价发行，每张面值100元,最小交易单位为面值1000元。
34.发行公司无权选择股票发行的发行方式，由承销商根据实际情况具体确定。
35.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。
36.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。
37.不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。
38.采用上网竞价方式发行股票，如果发行底价以上的有效认购数量低于发行数量，则发行价格等于发行底价。
39.股票发行费不可在股票发行溢价中扣除。
40.债券票面利率高的，实际收益率也高。
41.企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。
42.企业发行债券可以自行推销。
43.以价格为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商最低收益率作为全体中标商的最终收益率，所以中标商的认购成本是一样的。
44.在发行记帐式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销两种方法。
45.国债承销风险与国债本身发行条件、国债市场因素以及宏观经济因素有关。
46.不管是美国式招标还是荷兰式招标，承销商以竞价方式确定各自包销的国债数额后，应该按照 财政 部统一规定的发行价格向外分销。
47.承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。
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