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2001年证券发行与承销模拟试题/答案（三）(6) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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A、 均匀分布息日期
B、 无区间
C、 由中央银行主持招标会
D、 以价格或收益率未标的
26.承销商在承销无记名国债和记帐式国债时，可以选择的分销方法有_________。
A、 内不挂牌分销
B、 场内挂牌分销
C、 场外分销
D、 境外分销
E、 向中央银行销售
27.担任主承销商的 证券 公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：——。
A、 公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。
B、 公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；
C、 市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；
D、 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余.
28.发行金融 债券 所筹集的资金主要用于_______。
A、 发放特种贷款B、政策性贷款C、商业性贷款D、其他专门用途
29.上市公司所要支付的其中费用包括________。
A、 评级费B、登记费C、支付 利息 手续费D、每年的上市费E、本金偿还支付手续费
30.承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，_______是确定承销价格的主要影响因素。
A、 银行利率水平
B、 承销商承销国债的中标成本
C、 流通市场上可比国债的收益率水平
D、 国债承销手续费收入
E、 承销商所期望的资金回收速度
31.在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有________。
A、 分销价格与结算价格的差价
B、 发行期间向投资者收取的经手费
C、 发行手续费
D、 资金占用的利息收入
E、 留存自营国债的交易收益
32. 在《可转换债券 管理 暂行办法》中规定有 资格 发行可转换公司债券的发行主体有_____。
A、 有限责任公司B、独资 企业 C、股份有限公司D、重点国有企业
33. 影响股票发行价格的因素主要有_______。
A、 行业特点B、经营业绩C、投资者心理因素D、净资产E、政府政策F、发展潜力G、发行数量H、股市状态
34. 全额预缴、比例配售方式包括_______阶段.
A、 开立帐户B、申购C、配号D、冻结以及验资配售E摇号抽签F、余额即退或余款转存
35._______是股票承销中的禁止行为。
A、 不具备承销商主体资格
B、 不正当招揽承销业务
C、 不公开信息披露
D、 内幕交易
E、 虚假承销行为
F、 非法截留承销股票
G、 以不正当手段诱使他人认购股票
36.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处___________.
A、 警告B、没收非法所得C、罚款D、暂停承销业务资格E、取消承销业务资格F、撤销证券经营机构
37.股票发行费用主要包括_________。
A、 中介机构费B、上网费C、申报费D、税款E、其他费用
38.降低承销风险的防范措施有________。
A、 确定合理的股票发行价格
B、 选择合适的承销商
C、 组织承销团分散承销
D、 确定适当的承销方式
E、 选择适当的发行时机
F、 采用适当的发行方式
39.国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是_______。
A、 发行市场的资金供应状况
B、 发行市场上其他证券品种的供应状况
C、 债券发行市场的平均利率水平
D、 投资者的投资偏好
E、 国债本身的条件
40.上市公司 申请 发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有：——。
A、 具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；
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