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2003年证券交易模拟测试第1套题(9) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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44。 证券 交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。
1。警告
2。罚款
3。通报
4。暂停参加场内交易
5。取消会员 资格
45。在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
1。如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
2。足额交存交易资金
3。可全权委托经纪商代理交易
4。接受交易结果
5。履行交割清算义务
46。证券交易风险的自律 管理 主要包括（）等方面内容。
1。制度 建设
2。内部监查
3。行业 检查
4。岗位责任制
47。按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
1。政策风险
2。基本风险
3。系统保障风险及其他风险
4。经营管理风险
48。目前，深交所推出的 债券 回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。
1。18天回购
2。63天回购
3。273天回购
4。4天回购
49。证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。
1。事先预警
2。实时监控
3。事后监查
4。行业检查
50。证券经纪业务的特点有（）。
1。业务对象的同一性
2。证券经纪商的中介性
3。客户指令的权威性
4。客户资料的保密性
51。在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）
1。本人工作证
2。本人居民身份证
3。股票帐户卡
4。资金帐户卡
52。目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。
1。18天回购
2。63天回购
3。273天回购
4。4天回购
53。证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
1。交易行为的自主性
2。选择交易品种的自主性
3。选择交易方式的自主性
4。选择交易价格的自主性
54。证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的 利息 。
1。证券出售者
2。证券持有者
3。融资者
4。资金需求者
55。证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。
1。吞吐量大
2。流动性强
3。高收益
4。高风险
56。系统性风险一般包括（）
1。利率风险
2。购买力风险
3。政治风险
4。信用风险
57。证券营业部的客户服务主要包括（）。
1。客户需求调查
2。对客户的一般化服务
3。对客户的个性化服务
4。客户服务的创新
58。证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。
1。公开
2。充分
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