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2001年证券交易模拟试题/答案（三）(9) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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C. 证券 公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
29.《刑法》第181条规定适用下列行为中的 。
A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C. 单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
E. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面。
A. 自营业务决策制度
B. 自营操作原则
C. 自营的内部决策
D. 自营的内部 检查
E. 自营的财务制度
31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C. 主要 管理 人员和业务人员必须具有证券从业 资格
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E. 总资本不低于10亿元
32.清算、交割、交收中的禁止行为包括 。
A. 资金透支
B. 提取存款
C. 实物券欠库
D. 交收指令对盘
E. 例行日交割
33.对清算的解释有 。
A. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B. 指公司、 企业 结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C. 指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D. 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E. 投资者的资金帐户和股票帐户的查询
34.证券结算包括 。
A. 证券登记
B. 证券清算
C. 证券交割
D. 资金交收
E. 股票交割
35.一般的交割、交收方式包括 。
A. 当日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特约日交割、交收
E. 发行日交割、交收
36.我国目前的证券交易交割、交收方式 。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
E. T+5
37.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及 项目。
A. T日存款
B. T日提款
C. （T+1）日存款
D. （T+1）日提款
E. T日清算应收（付）金额
38.清算与交割、交收的联系表现在 。
A. 先清算后交割、交收
B. 清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C. 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收付
D. 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E. 交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付
39.非交易性过户是指符合法律规定和程序的因 等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。
A. 财产分割
B. 继承
C. 帐户挂失转户
D. 赠与
E. 法院判决
40.上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
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