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证券交易模拟试题/答案（三）(3) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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D. 不接受、不配合证监会的 检查 、调查的 证券 公司将受到《刑法》的处罚
29.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 年。
A. 5年
B. 7年
C. 10年
D. 15年
30.《刑法》第181条规定，有 行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A. 单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的
31.证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 清算
B. 交割
C. 交收
D. 登记
32.差额清算方式的主要优点是可以 。
A. 简化操作手续，提高清算效率
B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D. 防止证券公司的经营风险
33.我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于 年。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
34.从处理方式来看，证券公司都以 为对手办理清算与交割、交收。
A. 证监会
B. 交易所或清算机构
C. 另一证券公司
D. 上市公司
35.按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行 交易的资金交收。
A. T+1日和T日
B. T+1日
C. T－1日
D. T日
36.由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算 管理 以及对客户的先进收付。这种方式属于 。
A. 证券营业部自办出纳
B. 银行代理出纳
C. 银行代理资金清算
D. 投资者自行管理
37.目前，我国对 实行T+3交收方式。
A. A股
B. B股
C. 基金券
D. 债券
38.根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的 %罚款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
39.在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。
A. 先入库，后买进
B. 先买进，后入库
C. 先卖出，后入库
D. 先入库，后卖出
40.上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在 。
A. 1991年初
B. 1993年12月
C. 1995年1月
D. 1997年3月
41.证券回购交易实质上是一种以 为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 优先股票
B. 基金证券
C. 有价证券
D. 可转换债券
42.目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是 。
A. 国债
B. 股票
C. 可转换债券
D. 基金证券
43.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由 电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
A. 证券公司
B. 登记结算机构
C. 交易所
D. 债券发行人
44.对于 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A. 以券融资
B. 以资融券
C. 以券融券
D. 以资融资
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