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2002年证券基础知识模拟测试3(4) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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1。商业银行
2。金融机构
3。 证券 公司
4。工商银行
45。证券监督 管理 机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题。
1。公平
2。公正
3。诚实信用
4。公开
46。公司以其金融资产抵押而发行的 债券 是( )
1。保证公司债
2。不动产抵押公司债
3。证券抵押信托公司债
4。设备信托公司债
47。1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。
1。芝加哥商业交易所
2。芝加哥期货交易所
3。纽约证券交易所
4。美国堪萨斯农产品交易所
48。优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）
1。参与优先股
2。累积优先股
3。可赎回优先股
4。股息率可调整优先股
49。证券交易所采取的组织方式是（）。
1。经纪制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
50。股份有限公司的设立程序为：( )。
1。设立准备、募集股份、 申请 与批准、召开创立大会、登 记注册
2。申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册
3。设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
4。设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册
51。哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?( )
1。会员大会
2。理事会
3。董事会
4。监察委员会
52。买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（）。
1。按时性
2。及时性
3。主动性
4。被动性
53。金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1。减少
2。增加
3。不变
4。都不是
54。经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1。5亿元
2。2亿元
3。4亿元
4。5千万元
55。任何人一旦选择了某项职业，( ) 就是其基本的职业义务。
1。端正职业态度
2。遵守职业纪律
3。提高职业技能
4。履行职业责任
56。对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。
1。一级有担保
2。二级有担保
3。三级有担保
4。144A私募
57。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
1。基金托管人
2。基金承销公司
3。基金管理人
4。基金投资顾问
58。（）年（）月（）日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券(除国债)业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制。
1。1995．7．1
2。1997．6．1
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