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2002年证券交易模拟测试1(2) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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4。 证券 经营机构根据《证券经营机构证券自营业务 管理 办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件
15。证券服务部筹建期为（）个月。
1。3
2。5
3。6
4。9
16。根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。
1。30
2。40
3。50
4。60
17。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
1。国债
2。公司债
3。转债
4。股票
18。公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
1。5％
2。8％
3。10％
4。12％
19。已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币，固定资产净值为453万元人民币，无形及递延资产为38万元人民币，提取的损失准备金为14728.2万元人民币，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币，没有长期投资。试求该证券专营机构的净资本。
1。33891.9
2。34891.9
3。35891.9
4。36891.9
20。自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
1。交易手续简单
2。费时少
3。比较分散
4。流动性强
21。一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。
1。一次
2。三次
3。四次
4。二次
22。证券营业部对员工的要求主要包括（）。
1。道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
2。道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
3。知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明
4。职业道德、社会公德、社会责任心
23。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
24。中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
1。管理体系、硬件设施、软件环境
2。硬件设施、软件环境、数据管理
3。人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
4。管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
25。（）不得开立B股帐户。
1。外国法人、自然人和其他组织
2。港澳台地区的法人、自然人和其他组织
3。中国法人、自然人及其他组织
4。定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
26。（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。
1。交易性过户
2。非交易性过户
3。账户挂失转户
4。柜台过户
27。证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）
1。当日交收
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