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2002年证券交易模拟测试1(1) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。深圳 证券 交易所 债券 回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。
1。1手
2。10手
3。100手
4。1000手
2。参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（）原则。
1。公开
2。公平
3。公正
4。前面三个都不对
3。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
1。抵押品
2。质押物
3。交换物
4。本金
4。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
1。证券自营业务风险、证券经纪业务风险
2。基本风险和非基本风险
3。系统风险和非系统风险
4。经营 管理 风险和政策法律风险
5。证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）
1。全部成交
2。部分成交
3。不成交
4。推迟成交
6。赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）。
1。看跌期权
2。看涨期权
3。利率期权
4。外汇期权
7。证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。
1。灵活性
2。收益性
3。持久性
4。稳定性
8。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
1。公式
2。折算率
3。面值
4。现值
9。根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
1。国债
2。股票
3。基金
4。 企业 债券
10。证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（）万元。
1。40% 1000
2。30% 500
3。40% 500
4。50% 1000
11。证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
1。可以使用
2。可以借用
3。可以租用
4。也不能使用
12。中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
1。1997
2。1998
3。1999
4。1996
13。证券交易风险的监察包括（）
1。事先预警、实时监控、事后监查
2。制度 建设 、内部自查、行业 检查
3。制度建设、实时监控、行业检查
4。事先预警、内部自查、事后监查
14。（）是证券经营机构 申请 自营业务 资格 通常经过的程序之一。
1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查
2。经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书
3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核
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