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2002年证券交易模拟测试3(7) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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2。知识结构要求
3。实务技能要求
4。身体素质、心理素质的要求
11。在受理委托时， 证券 公司业务员应认真验对（）。
1。本人工作证
2。本人居民身份证
3。股票账户卡
4。资金账户卡
12。下面的（）属于证券交易。
1。房屋交易
2。 债券 交易
3。存货单交易
4。基金交易
5。股票交易
13。下述（）说法是正确的。
1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
14。证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。
1。吞吐量大
2。流动性强
3。高收益
4。高风险
15。三级清算模式包含（）。
1。证券中央登记结算机构
2。异地资金集中清算中心
3。证券经营机构
4。投资者
16。根据有关规定，（）属于内幕人员。
1。发行人董事会决议的打字员
2。证券监督 管理 部门审查发行人上报材料的有关人员
3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
4。为发行人进行审计的 注册会计师
17。证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定 利息 。
1。融券方
2。资金供应者
3。证券购入者
4。资金贷出者
18。下列属于证券营业部业务管理内容的有（）。
1。营业场所管理
2。业务操作规程及客户管理与服务
3。资金管理
4。业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
19。根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
1。发行人实施股票的二次发行
2。发行人的2/5的董事发生变动
3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
4。发行人 申请 破产的决定
20。投资者委托买卖证券时要支付（）。
1。委托手续费
2。佣金
3。过户费
4。印花税
21。根据有关规定，（）属于内幕人员。
1。发行人的打字员
2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
4。为发行人进行审计的注册会计师
22。按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。
1。充分
2。真实
3。准确
4。完整
23。下面的陈述中（）是正确的。
1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费
2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费
3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)
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