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2002年证券交易模拟测试3(6) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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4。制度 建设 ，内部自查和行业 检查
68。（）是正确的。
1。 证券 自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
2。证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
3。证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律 管理 的主要措施之一是规范作息制度。
4。不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
69。上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
1。3％
2。2％
3。5％
4。4％
70。上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。
1。50日
2。60日
3。40日
4。70日
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1。对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
1。经纪业务操作是否依法合规
2。资金往来是否正常
3。有否超范围或越权经营
4。会计核算及财务管理是否合规
2。风险准备金提存的用途主要为（）。
1。弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
2。赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
3。补偿自营买卖中的损失
4。增加证券公司可供分配的资金
3。证券经营机构自营业务的特点有（）。
1。自主性
2。方便性
3。风险性
4。任意性
5。收益性
4。证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。
1。一次交易
2。二次交易
3。一次清算
4。二次清算
5。将回购的券种局限于国库券和一部分金融 债券 是由于这些债券本身具有（）的特点决定的。
1。收益大
2。信誉高
3。流动性好
4。发行量有一定规模
6。证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。
1。价格优先
2。客户优先
3。委托优先
4。时间优先
7。我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
1。A种股票
2。B种股票
3。国债
4。债券
5。基金
8。下列哪些情形属交易差错风险（）。
1。受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
2。证券公司工作人员申报差错引起的风险
3。无权或越权代理而造成的风险
4。交割失误引起的风险
9。根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。
1。发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
2。中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
3。发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
4。持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
5。涉及发行人的重大诉讼事项
10。证券营业部对员工的要求主要包括（）。
1。道德品质要求
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