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2002年证券交易模拟测试3(3) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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2。10日
3。15日
4。16日
28。 证券 公司 申请 设立证券营业部应当向（）报批。
1。中国人民银行
2。国务院
3。工商行政 管理 部门
4。中国证监会
29。中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
1。管理体系、硬件设施、软件环境
2。硬件设施、软件环境、数据管理
3。人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
4。管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
30。根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
1。国债
2。股票
3。基金
4。 企业 债券
31。上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务 资格 的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
1。10
2。20
3。30
4。15
32。上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。
1。30日
2。40日
3。20日
4。10日
33。在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
1。一级清算
2。二级清算
3。三级清算
4。四级清算
34。非系统性风险一般包括（）。
1。利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
2。企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
3。基本风险，经营管理风险
4。基本风险和非基本风险
35。债券回购交易的开展会提高国债的（）。
1。风险
2。收益率
3。成本
4。流动性
36。标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
1。公式
2。折算率
3。面值
4。现值
37。证券营业部经营管理一般包括（）
1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、 安全 保卫制度
3。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
4。硬件管理、软件管理
38。一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
1。4
2。3
3。2
4。1
39。证券营业部的制度管理一般包括（）。
1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
3。硬件管理、软件管理
4。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
40。证券公司自营业务的特点之一是（）。
1。决策的限制性
2。收益的不稳定性
3。交易的持久性
4。买卖的间接性
41。证券交易风险的制度管理包括（）
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