A.投资者 B.发行人 C.中介机构 D.国务院 证券 监督 管理 部门
17.下列不属于禁止的交易行为有_____________。
A.国有资产控股的 企业 炒股
B.法人以个人名义设立帐户买卖证券
C.上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本
公司股票
D.挪用公款买卖证券
18.在上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购
行为完成后的_________不得转让。
A.三个月内 B.六个月内 C.九个月内 D.一年内
19.收购上市公司的行为结束后,收购人应当在_________内将收购情况报告
国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。
A.三日 B.五日 C.十五日 D.三十日
20.在中国境内,________________的发行和交易,由法律、行政法规另行规
定。
A.股票 B.公司 债券
C.政府债券 D.国务院依法认定的其他证券
21.设立证券公司必须经_______________批准。
A.国务院 B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构 D.中国证券业协会
22.经纪类证券公司可以经营_________________。
A.证券承销业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务
D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
23.证券公司自营业务____________。
A.可以和其经纪业务混合操作
B.不得和经纪业务混合操作,但业务人员可以不分开
C.可以使用客户交易结算资金
D.必须以自己名义进行
24.临时停市_____________。
A.由国务院决定,证券交易所执行
B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行
C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构
D.由证券交易所决定,并报告当地地方政府
25.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则
的,_____________。
A.由直接责任人员承担全部责任
B.由所属的证券公司承担全部责任
C.由证券公司承担主要责任,由直接责任人承担次要责任
D.由证券公司与直接责任人承担连带责任
26.设立证券登记结算机构,自有资金应不少于人民币_____________。
A.五亿元 B.二亿元 C.一亿元 D.五千万元
27.证券持有人持有的证券上市交易前,应当全部托管在___________。
A.证券交易所 B.证券公司
C.股票发行公司 D.证券登记结算机构
28.重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于___________。
A.十年 B.二十年 C.三十年 D.五年
29.为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、 资产评估 报告或
者法律意见书等文件的专业机构和人员,应对其所出具的报告___________。
A.无条件承担责任
B.不承担责任,由发行人承担责任
C.承担次要责任
D.就其负有责任的部分承担连带责任
30.证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件
____________。
A.移交公安机关处理 B.移交仲裁机构处理 C.会同 司法 机关处理 D.
移送司法机关处理
31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必
须经________________批准。
A.国家外汇管理局
B.对外贸易经济合作部
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真
实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并
_____________。
A.处以一万元以上十万元以下的罚款
B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款
C.处以客户交易额的10％以上50％以下的罚款
D.移交司法机关处理
33.证券的发行与交易应遵循______________的原则。
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