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2003年证券交易模拟测试第2套题/答案(8) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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3。 证券 经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
4。委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
5。非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
25。在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）
1。本人工作证
2。本人居民身份证
3。股票帐户卡
4。资金帐户卡
26。证券回购交易，是指 债券 买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的 利息 。
1。证券出售者
2。证券持有者
3。融资者
4。资金需求者
27。下述（）说法是正确的。
1。自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
28。证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
1。交易行为的自主性
2。选择交易品种的自主性
3。选择交易方式的自主性
4。选择交易价格的自主性
29。按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。
1。自然人帐户
2。法人帐户
3。境外投资者帐户
4。基金帐户
5。证券经营机构帐户
30。现行的证券交易竞价方式有（）。
1。拍卖竞价
2。招标竞价
3。集合竞价
4。连续竞价
31。证券的柜台自营买卖（）。
1。通常交易量较小
2。仅为债券买卖
3。费时较多
4。比较集中
32。我国目前的证券交易交收方式有（）。
1。T十0
2。T十1
3。T十2
4。T十3
33。证券公司自营业务的特点有（）。
1。决策的自主性
2。投资的方便性
3。交易的风险性
4。收益的不稳定性
34。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）
1。可靠
2。真实
3。完整
4。充实
5。准确
35。三级清算模式包含（）。
1。证券中央登记结算机构
2。异地资金集中清算中心
3。证券经营机构
4。投资者
36。禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。
1。租券
2。借券
3。自有债券
4。转债
37。证券交易风险的自律 管理 主要包括（）等方面内容。
1。制度 建设
2。内部监查
3。行业 检查
4。岗位责任制
38。在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
1。如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
2。足额交存交易资金
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