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2003年第2套 证券基础知识模拟测试题/答案(1) |
| 来源:www.stu88.com 时间:2006-04-23 |
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说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。经纪类 证券 公司只能从事（）
1。证券经纪业务
2。证券自营业务
3。证券承销业务
4。证券经纪业务、证券自营业务
2。以下哪种机构不是证券发行市场上的中介机构?( )
1。证券承销商
2。会计审计机构
3。 律师 事务所
4。证券自营商
3。1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押 债券 期货标志着利率期货的正式产生的交易所是( )
1。芝加哥 商品 交易所
2。芝加哥期货交易所
3。国际货币市场
4。美国堪萨斯农产品交易所
4。证券业从业人员获得从业 资格 证书后超过（）而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达（），若要重新成为证券从业人员，需要重新 申请 。
1。8个月，24个月
2。24个月，18个月
3。18个月，18个月
4。24个月，24个月
5。（）是对证券监督 管理 部门的要求。
1。公开原则
2。公平原则
3。公正原则
4。诚实信用原则
6。以下哪种证券一般不在场外交易市场交易?( )
1。债券
2。新发行的各类证券
3。不符合证券交易所上市标准的证券
4。封闭型基金的受益凭证
7。以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。
1。执行会员大会的决议
2。选举和罢免会员理事
3。制定、修改证券交易所的业务规则
4。审定总经理提出的工作计划
8。根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。
1。发行公司
2。证监会的当地派出机构
3。主承销商
4。承销团
9。决定债券票面利率时无须考虑（）。
1。投资者的接受程度
2。债券的信用级别
3。 利息 的支付方式和计息方式
4。股票市场的平均价格水平
10。优先认股权的有效期一般为（）。
1。2-10年
2。3-10年
3。两周到30天
4。两周到60天
11。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据( )原则解释法律和处理问题。
1。公平
2。公正
3。诚实信用
4。公开
12。某股价平均数,选择A,B,C三种股票为样本股.某计算日,三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算这三种股票的简单算术股价平均数.
1。8.20
2。8.30
3。8.65
4。9.20
13。以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）
1。间接融资市场
2。信贷市场
3。货币市场
4。直接融资市场
14。债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
1。券面形态
2。发行方式
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